在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的(de)重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同时开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更新。

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