金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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