近期交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被(bèi)要求自(zì)律调(diào)查(chá)的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间债券市场自律(lǜ)处(chù)分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国建设(shè)银行股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承销(xiā过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗o)业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监(jiān)管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被点(diǎn)名(míng)。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方式参与债券(quàn)代(dài)持(chí)交易链条，交(jiāo)易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行(xíng)已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查(chá)。相关(guān)公告称，交易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期(qī)在查(chá)处四平市(shì)城(chéng)市(shì)发展投资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大(dà)证券、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人(rén)和(hé)信用(yòng)增进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了(le)市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未(wèi)按照(zhào)发(fā)行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他(过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗tā)投(tóu)资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了(le)公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间市场基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健展业，“真(过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗zhēn)做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态。

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