科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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