在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地(dì)披露塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家便停止更新(xīn)。

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