科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共苏州市相城区邮编是多少同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年苏州市相城区邮编是多少报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露(苏州市相城区邮编是多少lù)对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公(gōng)司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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