科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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