在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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