在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng一滴水多少ml 一滴水多少克)出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不(bù)符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn一滴水多少ml 一滴水多少克)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi一滴水多少ml 一滴水多少克)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新(xīn)。

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