零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未(可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁)而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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