零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远(y在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉uǎn)洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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