在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金12是什么意思业(yè)协会网站(zhàn)披露的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在(zài)违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(sh12是什么意思àng)行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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