零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

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　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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