直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号世界上女性最开放的是哪个国家数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(世界上女性最开放的是哪个国家chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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