直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思)求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思理；事(shì)中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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