近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多(duō)家金融机构启动自律(lǜ)调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)债务(wù)融(róng)资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地(dì)产并(bìng)购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会官(guān)网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构存在(zài)债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规(guī)行为(wèi)。其(qí)中，大连银(yín)行通过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不(bù)同(tóng)的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关(guān)公告(gào)称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的(de)多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机构和54名(míng)直接责(zé)任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个(gè)别(b一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的ié)债务融(róng)资(zī)工具挤占了其他投资人(rén)的(de)正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市场参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银(yín)行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的(de)重要(yào)作用，应切实提升做市交易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内(nèi)部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会将继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为(wèi)债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的(duì)于商(shāng)业银行特(tè)别是国有大行来(lái)说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的(de)公序(xù)责任(rèn)，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良性(xìng)竞(jìng)争(zhēng)生态。

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