金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟