昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基(jī)础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明(míng)确了(le)证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调(diào)查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的(de)可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提(tí)出了(le)要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及(jí)监督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明(míng)确(què)了证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方(fāng)要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服(fú)务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的(de)通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的(de)信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报(bào)告(gào)义务，规(guī)定中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出(chū)机构(gòu)结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实(shí)施现场(chǎng)检查和殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监会可(kě)以对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机(殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地jī)构(gòu)和(hé)人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调查。

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