昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相关机(jī)构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑(chē雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语ng)服务，对于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问(wèn)题(tí)逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其(qí)他(tā)类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合(hé)理。《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的(de)各(gè)个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系(xì)统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明(mín雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语g)确了证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系(xì)统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级系统的(de)受(shòu)托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提(tí)供(gōng)有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的(de)信(xìn)息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监(ji雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语ān)管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交(jiāo)易(yì)所对其(qí)他(tā)责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目(mù)前(qián)正在(zài)接受中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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