金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会(huì)提(tí)交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜