金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家ong>4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正的(de)企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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