在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式