金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(ju外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红é)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的(de)证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行(外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调(diào)查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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