近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是(shì)两天内第二家被(bèi)要(yào)求(qiú)自律调查(chá)的大(dà)行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间(jiān)市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行间债(zhà如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁i)券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司债务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对(duì)中国进(jìn)出(chū)口银(yín)行(xíng)金融债券发(fā)行(xíng)涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或(huò)流于形式，未有效评估(gū)交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与债券代(dài)持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会(huì)在日(rì)常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期债务(wù)融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露，近期在(zài)查处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处(chù)罚(fá)力(lì)度加(jiā)强(qiáng)

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具(jù)未(wèi)按(àn)照发(fā)行文件约定(dìng)开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占(zhàn)了其他(tā)投资人(rén)的正常投标(biāo)，违背了(le)公(gōng)平公正原则，并影响了(le)发行利率，对(duì)市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务(wù)过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续(xù)贯彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的(de)清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银(yín)行特别是国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的(de)良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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