直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的(de)即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓连云港灌南邮编号是多少琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较连云港灌南邮编号是多少高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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