零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金(jīn)来开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查源及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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