金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。东隅已逝桑榆非晚是什么意思

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和东隅已逝桑榆非晚是什么意思主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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