零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行姜子牙活了多少岁股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记载。姜子牙活了多少岁>

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商姜子牙活了多少岁(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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