近期(qī)交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家(jiā)被要求自(zì)律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金(jīn)融(róng)机构启动自律调(diào)查(chá)，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务(wù)融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近(jìn)期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国进出(chū)口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行涉嫌(xián)违规外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务(wù)违规(guī)被点名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务方(fāng)式(shì)，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖(mài)或做市等方(fāng)式参与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交(jiāo)易商协(xié)会在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期(qī)债务融(róng)资工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近(jìn)期(qī)在查处四平外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏市城(chéng)市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联(lián)银(yín)行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协(xié)会进行自(zì)律调查。一同被开(kāi)展自(zì)律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富(fù)国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和(hé)自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按(àn)照发(fā)行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了发(fā)行(xíng)利(lì)率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构(gòu)在(zài)从事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市(shì)场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合(hé)规展业，自(zì)觉(jué)维护银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提(tí)高市(shì)场流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会(huì)将继续贯(guàn)彻落(luò)实监(jiān)管从严要求(qiú)，以(yǐ)严(yán)格自(zì)律惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的(de)公序(xù)责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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