科(kē)创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在(zài)收(shōu铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价)到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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