金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业(yè)夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话文(wén)化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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