昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不(bù)断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提(tí)升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)各(gè)个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗体来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基(jī)本原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客(kè)户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户(hù)需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监(jiān)察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证(zh建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗èng)券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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