近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两(liǎng)天内(nèi)第二(èr)家被(bèi)要求自律调(diào)查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商协会(huì)（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示(shì)，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自(zì)律处分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法股份有(yǒu)限公(gōng)司债(zhài)务(wù)融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建(jiàn)行承销非(fēi)金(jīn)融(róng)企业债(zhài)务(wù)融(róng)资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承销(xiāo)发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业(yè)债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息(xī)，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易(yì)商协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大(dà)连银(yín)行等多家机构(gòu)存在债券代持(chí)交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内(nèi)控执(zhí)行不(bù)严或流(liú)于形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为(wèi)中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交易初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会(huì)在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在(zài)查处四平(píng)市(shì)城(chéng)市发展投资控股有限(xiàn)公司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规收取发(fā)行人(rén)大额财(cái)务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查的还(hái)有光大证券(quàn)、富国资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案(àn)件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出(chū)各(gè)类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多(duō)期债务(wù)融资(zī)工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务(wù)融资工具未按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个(gè)别债务(wù)融资工具挤占了(le)其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务(wù)过程中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继(jì)续贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)监管从严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市(shì)场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行(xíng)来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应的公(gōng)序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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