科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(z定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历hōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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