科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

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　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止上(聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗shàng)市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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