近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已对多家金(jīn)融机构启动自(zì)律调查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基(jī)于监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设(shè)银(yín)行(xíng)股份有(yǒu)限公司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自(zì)律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年建行承(chéng)销非金(jīn)融(róng)企业债(zhài)务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入(rù)调查发(fā)现，大连银(yín)行(xíng)等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券(quàn)，且规(guī)模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行(xíng)和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市(shì)等(děng)方式参与债(zhài)券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期在查处四(sì)平市城市发(fā)展投(tóu)资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行(xíng)、吉林(lín)亿联银(yín)行因违(wéi)规(guī)收取发行(xíng)人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则(zé)，被(bèi)交易(yì)商协会进行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金(jīn)融(róng)机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增(zēng)进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以(yǐ)上(shàng)占(zhàn)比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人(rén)被认(rèn闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包(bāo)销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰(zhì)序；部(bù)分(fēn)债务融资工(gōng)具未按照发(fā)行(xíng)文件约(yuē)定开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具(jù)挤占了其(qí)他投资人的(de)正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务(wù)必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间(jiān)债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性、促(cù)进价格发(fā)现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能(néng)力(lì)，加强内部(bù闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰)控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期(qī)交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于(yú)商(shāng)业(yè)银(yín)行特别是国有(yǒu)大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负起相应的(de)公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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