昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于张大大到底是什么来头昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科(kē)技基(jī)础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的(de)不(bù)断(duàn)发(fā)展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路(lù)时延不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保障能(néng)力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草(cǎo)思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安(ān)全(quán)的角度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的(de)各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的(de)机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的(de)信息系统可(kě)以连接证券期货交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货(h张大大到底是什么来头uò)交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息(xī)系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控(kòng)指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)的(de)，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前(qián)端的通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)。明确(què)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所的(de)报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限(xiàn)张大大到底是什么来头期(qī)改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施(shī)，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察调查。

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