近期交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)，监(jiān)管力度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银(yín)行股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司债务融(róng)资工(gōng)具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业债独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力(lì)度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会(huì)官(guān)网发布信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托共5家(jiā)机构涉(shè)及(jí)债券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等(děng)多(duō)家(jiā)机构存在债(zhài)券代(dài)持交易等(děng)违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协(xié)会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义商(shāng)银(yín)行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发(fā)行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四(sì)平市城市发(fā)展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财(cái)务资(zī)助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自(zì)律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他(tā)类型机构和54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通(tōng)报的(de)原因包括低价包销多(duō)期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资工具(jù)未按(àn)照发(fā)行(xíng)文件(jiàn)约定(dìng)开展余(yú)额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资(zī)工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在(zài)从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格(gé)遵(zūn)守相关(guān)监(jiān)管规定和自律(lǜ)规(guī)则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机(jī)构，承担着(zhe)提(tí)高(gāo)市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发(fā)现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切(qiè)实提(tí)升做(zuò)市交(jiāo)易(yì)能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到，银(yín)行间交易(yì)商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行(xíng)来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序(xù)责任，切实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态。

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