在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先(xiān)告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募(mù)基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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