金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(z岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文hōng)央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格(gé)投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当(dāng)的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应(yīng)当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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