在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则(zé)等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关(guān)联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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