金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗(shì)关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(z黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗hèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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