昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业(yè)信息(xī)系统安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动，促(cù)进证券期货市场的(de)平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县各类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体分为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类型的(de)参(cān)与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的各个(gè)环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落(luò)地过(guò)程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围，从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是(shì)指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在(zài)相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的(de)受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机(jī)交易托管资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系(xì)统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期(qī)货经营机构(gòu)要(yào)求。明确(què)了证券期货(huò)经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源的(de)一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源部(bù)署客户(hù)提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机(jī)构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对(duì)有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和(hé)人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调查(chá)。

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