在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函(hán)的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台(tái)的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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