昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升(shēng)行(xíng)业信息(xī)基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角度作出(chū)全(quán)面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节(jié)，同时(shí)也充(chōng)分注重有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分配、服务张大大到底是什么来头申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标(b张大大到底是什么来头iāo)及(jí)应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管(gu张大大到底是什么来头ǎn)报告义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对(duì)其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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