零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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