科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取(冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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