直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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