零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北(běi)证公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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