金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xín姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位g)成强力(lì)震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的(de)意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算的(de)适(shì)格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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